最新内控部工作计划 内控制度修订工作计划(优秀9篇)

计划是提高工作与学习效率的一个前提。做好一个完整的工作计划,才能使工作与学习更加有效的快速的完成。那关于计划格式是怎样的呢？而个人计划又该怎么写呢？以下是小编为大家收集的计划范文，仅供参考，大家一起来看看吧。

内控部工作计划篇一

将内部控制导入企业日常管控活动中并与企业内部审计相结合，已逐渐成为各家公司目前及今后一段时期的工作重点，但二者结合过程中需要搞清内部控制和内部审计的重要性、相互关系、各自的特点及具体工作过程中的结合方式。内部审计与内控评价工作的组织管理方式、具体工作程序及工作重点具有相同的地方，下面以审计工作流程为主线谈一下内部审计与内控评价在各个关键点的结合与协同。

一、内部审计计划阶段与内控风险识别的结合

审计计划一般包括年度审计计划、项目审计计划和审计方案三个层次，年度审计计划按照内部审计具体准则的要求：内部审计机构负责人应根据审计项目的风险程度规划审计项目执行的先后顺序，年度审计计划报董事会批准执行。项目审计计划的编制内容中，按照内部审计具体准则的要求应包括重要性和审计风险的评估。

财政部的《企业内部评价指引》解读中，对内部控制评价程序一般包括：制定评价工作方案等，针对制定评价工作方案描述如下：内部控制评价机构应当根据企业内部监督情况和管理要求，分析企业经营管理过程中的高风险领域和重要业务事项，确定检查评价方法，制定科学合理的评价工作方案，经董事会批准后实施。

上述内容显示无论内部审计还是内部控制，在其计划阶段强调的是风险评估，和聚焦高风险领域和重要业务事项。公司在具体内审、内控工作开展的计划阶段，应注意两者的结合，充分关注高风险领域和重要业务事项的风险程度，完成内审和内控两方面的工作。同时利用内部控制内控风险识别的自我评价这一有效的日常工作成果，使内部审计计划的针对性更强，内控风险识别工作的作用更明显。

二、内部审计实施阶段与内控风险认定、测试、分析的结合

《内部审计准则第5号内部控制审计》，其中第五条对内部控制包括的内容描述为控制环境、风险管理、控制活动、信息与沟通、监督等五个要素。《企业内部控制基本规范》中描述的内部控制的五要素为：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督，认真阅读比对后发现，虽然字面稍有差异，但内容是一致的。

内部审计实施阶段常用的方法包括：询问、检查、观察、测试、追踪、分析等。

财政部的《企业内部评价指引》解读中，对实施阶段――开展现场检查测试中描述如下：评价工作组根据评价人员分工，综合运用各种评价方法对内部控制设计与运行的有效性进行现场检查测试，按要求填写工作底稿、记录相关测试结果，并对发现的内部控制缺陷进行初步认定。

上述内容显示内控审计和内控评价的实施阶段无明显差异，但在公司内审、内控工作中发现，充分利用内控体系建设中《风险表-风险清单》、《控制矩阵表》《不相容职责表》《授权审批表》等成果，快速并系统的完成风险测试、认定和针对审计发现缺陷的深入分析，往往会减少现场工作时间提高效率和质量，内控评价的规范性、全面性在时间工作中表现突出。

三、内部审计评价与内控风险评价的结合

针对审计过程发现的问题或缺陷，充分利用应用指引明确的关键风险点和《控制矩阵表》描述的风险等级标准，展开现场审计发现问题的评价和责任划分。实际工作中，内控评价的风险程度划分对内部审计问题的界定提供了较好的支持，完善了以往审计发现问题无明确的界定标准的工作缺陷。

四、内部审计整改阶段与内控缺陷整改的结合

公司董事会和经营层为防范经营风险，越来越注重问题整改跟踪，实际工作中发现内控缺陷整改的全面性优于内控审计问题的整改，原因是内部审计发现问题一般比较关注偏重大问题的整改跟踪或安排后续审计，管理建议书习惯使用文字描述存在难以细致全面描述的问题。而内控评价针对所发现的设计或执行缺陷的描述使用标准的表格形式，具有明显的问题描述清晰、信息量大、简单直观的优点。同时内控缺陷整改与定期展开的内控自评结合起来，可以弥补审计问题整改跟踪中一直存在的人员不足导致的跟踪不及时、关注不全面等问题。

内控部工作计划篇二

为切实做好贯彻实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》(财会〔20xx〕21号)（以下简称《内控规范》）工作，根据省财政厅、审计厅《关于贯彻落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知》（湘财会〔20xx〕7号）、省财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（湘财会〔20xx〕16号）、《常德市财政局贯彻实施工作方案》要求，结合学院目前内部控制实施情况，特修订20xx年内部控制工作实施方案。

内部控制是指学院为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对学院内部的部门管理、职责分工、业务流程、经济活动等方面的风险进行相互制约、相互监督的防范和管控。实施内部控制规范，是完善学院内部治理结构、构建现代职业教育体系、加强廉政风险防控机制建设的必然要求，是规范学院经济活动、加强经费监管的重要举措。

（一）经济活动合法合规。采取必要的措施合理保证预算收支、建设项目、政府采购等各类经济活动在法律法规允许的范围内进行。

（二）各项资产安全和使用有效。加强资产管理，做到资产实物与财务情况相吻合，保证资产的安全和完整。

（三）会计信息真实、完整、可靠。合理保证会计信息的真实、完整，客观反映预算执行情况，为领导决策提供依据。

（四）提高资金使用效率。做好预算管理，为完成各项财政任务提供资金保证，合理分配各项资金，不断提高资金使用效益。

（五）防范廉政风险，确保廉洁治校。在我院逐步完善决策权、执行权和监督权分立的机制，发挥制度和流程的控制作用，有效预防腐败。

根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点，针对学院内部控制建设存在的一些薄弱环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，制定应对策略加以整改完善。

(一)建立职能相互分离与制约机制。制定干部选配、交流、轮岗等相关制度。学院行政处室应是履行服务、执行、管理、监督等不同职能相互配合协调又相互监督制约的部门。部门内部也应合理设置内部控制关键岗位，明确划分职责权限，实施相应的分离措施，形成相互制约、相互监督的工作机制。

责任部门：组织宣传部、人事处完成时间：20xx年12月。

（二）加强中央、省市财政专项资金的管理。专项资金要实行“专账核算，专款专用”，要按照中央、省市有关财经法规、专项资金管理要求，坚持厉行节约。严格支出标准和范围，任何单位和个人不得随意调剂或挪用、截留。要切实加快项目预算执行进度，提高资金效益，避免资金闲置。建立项目绩效评价制度。按照中央、省市教育、财政部门的要求，在项目中期检查和项目建设完成时，要向教育、财政部门提供绩效评估报告。

责任部门：计划财务处、发展规划处、科技处、教务处等经费归口管理部门完成时间：长期坚持。

（三）完善建设项目管理制度。制定学院建设项目概算预算、招标投标、工程变更、资金控制、验收与决算实施细则。学院自行组织的基建及大额维修项目应聘请建筑专技人员进行精准预算，按照初步设计方案和预算方案组织实施建设项目，确需进行设计变更和工程量变更的，资产基建处、纪检监察审计室以及项目监理机构应当进行严格审核，并且按照相关审批权限报分管院领导、院长办公会、院党委会研究审批。已完工的建设项目超概算率不得高于5％。

责任部门：资产基建处完成时间：20xx年12月。

（四）加强合同管理。建立涵盖合同订立、合同履行、合同归档、合同纠纷处理等方面的合同管理制度。学院应对合同文本进行严格审核，并由合同归口管理部门进行统一分类和连续编号。对影响重大或法律关系复杂的合同文本，应组织业务部门、法律部门、财会部门等相关部门进行联合审核。对合同履行情况进行有效监控，明确合同执行相关责任人，及时对合同履行情况进行检查、分析和验收，如发现无法按时履约的情况，应及时采取应对措施；对于需要补充、变更或解除合同的情况，应按照国家有关规定进行严格的监督审查。

责任部门：党政办公室完成时间：20xx年6月。

（五）加强独立核算及目标管理单位的监管。应加强对附属医院、司法鉴定中心等财务独立核算单位的监督管理。独立核算单位应制定与领导班子绩效挂钩的经济责任目标和经费收支预算方案，每年定期接受学院内部审计部门的审计监督。物资设备采购及处置、基本建设、举借债务等重大经济活动，应按审批程序向学院分管领导、院长办公会和学院党委会报告。同时加强对国有资产租赁、后勤水电管理以及继续教育、社会培训等项目业务的监督。

责任部门：纪检监察审计室、计划财务处、附属医院、司法中心、后勤处、教育学院、培训部等单位完成时间：长期坚持。

（六）加强内部审计与监督。内部审计是实施财务监督的重要内容，是会计监督的再监督。进一步修订完善学院内部审计实施办法。内部审计部门要参与学院的管理，分析学院各职能部门日常管理中发生的问题，发挥高校内部审计的管理职能。定期对学院预决算、各类收费、经费支出项目以及学生奖助学金、教师课时津贴、财政专项资金、基建和设备采购等大额专项经费等进行检查、审签、审计。

责任部门：纪检监察审计室完成时间：20xx年6月。

（一）加强领导，提高认识。成立由学院主要负责人牵头、相关部门负责人参加的内部控制建设领导小组，学院党委及领导小组每年研究内部控制工作不少于2次。聘请内控专家对全院中层以上干部开展学院内控宣传、培训和学习活动。使全院相关人员全面了解推进内部控制建设的意义、原则、内容和方法，形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的良好局面。

（二）完善内部控制工作协调机制。学院计划财务处是学院内部控制管理的职能机构，负责组织协调学院的内部控制工作。学院各行政处室是学院内部控制的具体执行机构，积极配合学院计划财务处建立和实施内部控制，并与计划财务处之间定期沟通和相互协调。纪检监察审计室是学院内部控制建立和实施的监督机构，负责对学院内部控制的建立和运行情况进行检查和评价，及时发现学院内部控制管理中的问题和薄弱环节并加以改进，确保学院内部控制体系的有效运行。

（三）突出工作重点，严格责任落实。针对学院内部控制建设存在的薄弱环节，梳理并完善预算管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等六大经济业务流程，同时明确各经济业务流程中涉及到的部门、岗位、职责、权限等，在此基础上完善相关管理制度。在业务层面应做到分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗、专项审计。

（四）建立内部控制管理信息系统。充分运用现代科学技术手段加强内部控制。将经济活动及其内部控制流程嵌入单位信息系统中，减少或消除人为操纵因素，保护信息安全。内部控制管理信息系统应完整反映本单位制度规定的各项经济业务控制流程，至少应包括预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等方面业务事项。

（五）认真做好评价总结。学院内控建设领导小组办公室对学院内控制度建设和落实情况进行检查评价。学院内部审计部门负责内部控制基础性评价工作，形成高质量的内部控制基础性评价报告。计划财务部门负责学院内部控制建设的总结，并将相关资料上报省市业务部门。

内控部工作计划篇三

xxx5年是贯彻“党要管党、从严治党”的要求，落实习^v^“要把抓好党建作为最大的政绩”指示精神，全面推进党建工作的重要之年。我局党建工作将面临新形势，把握新目标，迎接新挑战，适应新常态，着力发挥审计职能作用，不断提高基层党组织的领导力、执行力、凝聚力和战斗力，为推动审计事业又好又快发展与实现“省会次中心、幸福新宁乡”宏伟目标提供坚强的组织保证。经党组研究，根据^v^宁乡县委宁发[xxx5]3号文件精神，结合审计工作，特制定我局xxx5年党建工作实施方案。

一、切实加强组织领导

建立健全加强领导层层负责的工作体制和机制，全面落实党建工作责任制，明确由局党组书记洪瑞强同志负总责，作为党建工作的第一责任人，明确党组第一副书记唐凤才同志主抓全局党务工作，明确党组副书记刘抒同志协助抓好专职做好党务工作，其他班子成员带头履行好党建工作职责。县审计局设立党建工作办公室，由党组副书记刘抒同志兼任办公室主任，明确邓彦新、喻光曦同志为局党建工作专干。基层党组织下设二个支部，审计局离退休人员党支部，明确由副县级领导、原局党组书记刘成乾同志任支部书记,由唐凤才同志负责联系协调工作，机关党支部由刘抒同志兼任支部书记。全局建立党建工作指导员制度，明确分管科室的局党组成员作为党建工作指导员。在全局推行党建工作与审计项目同步开展的新举措，实行临时党小组长负责制，党小组工作延伸到每个审计项目，充分发挥审计项目临时党小组组织领导、统筹部署、协调安排、纪律监督的重要作用，实现党建工作与审计项目的深度融合。

二、建立完善经费保障机制

建立党建工作保障机制，党建工作实行专职专人、专门经费、专项活动的“三专”管理，逐步加大党建工作运转经费投入力度，全局年度党建经费按单位工作人员工资总额的2%列入行政经费年度预算，专项安排基层支部党建工作经费，全年确保离退休支部党建活动经费不少于两万元，机关支部党建活动经费不少于五万元，切实加强党建工作经费资金使用的管理和监督，确保专款专用。

三、主要工作任务

(一)党组书记：洪瑞强

1、牵头制定xxx5年党建工作规划，全年研究党务工作不少于12次;

2、组织党员学习贯彻党要管党、从严治党精神，全面落实“一岗双责”;

3、建立与落实党建工作指导员制度;

4、组织每半年召开一次高质量的民主生活会;

5、每年与班子成员交流谈心4次以上、与党员干部、群众开展2次以上的谈心谈话;

6、坚持落实责任制度，年终就党建工作情况向县委全会述职并接受评议。

(二)党组第一副书记：唐凤才

2、每个季度听取一次离退休人员党支部工作汇报;

3、组织开展党的知识竞赛与重温入党誓词等活动;

5、每年与班子成员交流谈心至少2次以上、与党员干部、群众开展2次以上的谈心谈话;

6、推进结对共建、“心连心”、“文明创建”等活动。

(三)党组副书记：刘 抒

2、开展基层党支部 “创先争优”竞赛活动;

3、搞好“七一”优秀党员评选活动，表彰和推介党员先进典型;

4、建立党内谈心谈话制度，领导班子成员之间确保每季度1次、上下级之间每半年1次、党员之间每年1次。

(四)党组副书记：邓光辉

3、对评选出来的优秀党员发文表彰，并奖励兑现;

4、每年与班子成员交流谈心至少2次以上、与党员干部、群众开展2次以上的谈心谈话。

(五)纪检组长：周景云

1、落实个人重大事项报告和述职述廉制度，明确科室人员的廉政职责;

5、扎实抓好机关干部作风建设，确保党员干部以身作则，率先垂范。

(六)其他班子成员：

1、以上率下，开展审计实务竞赛活动，进行审计工作好经验、好做法等学习交流;

3、督促指导所联系科室党建工作，确保党员认真参加局机关支部组织的各项活动;

4、每年与班子成员交流谈心至少2次以上、与党员干部、群众开展2次以上的谈心谈话。

(七)党支部书记：

1、优化党员管理，根据党员人数变化，合理划分党小组;

5、积极组织在职党员到社区报到，在e平台注册登记，参加志愿服务活动。

(八)党小组长：

2、每年与党员干部、群众开展2次以上的谈心谈话;

3、搞好党员党性定期分析与年度党员民主评议工作。

(九)党建工作指导员：

1、加强指导，服务群众，落实党员干部联系卡;

3、联系“心连心”结对帮扶对象，主动排查纠纷，认真做好疏导与矛盾化解工作。

(十)党员：

1、参加“三会一课”、党员冬(春)训与党员组织生活会;

2、年初进行党员承诺、半年考核，年终进行承诺兑现党员述评活动;

3、在职党员及时到社区报到，在e平台注册登记，积极参加社区志愿者服务活动;

4、参加粟狮村结对共建 “心连心”活动，每人联系1户帮扶对象，每年走访联系、调研解难不少于2次。

四、xxx5年党建工作活动安排

一季度：

1、组织相关人员去长沙县、望城区学习交流;

2、十八届四中全会精神、《决定》国发[xxx4]48号文件学习宣讲活动;

3、党员承诺活动;

4、班子成员之间、分管领导与科室干部谈心活动;

5、选派入党积极分子培训学习;

6、“审计大讲堂”职业道德教育专题党课;

7、党支部会议3次，党员春训学习，党员大会与民主评议;

8、廉政建设专题讲座;

9、去联系村进行慰问活动;

10、选派干部到^v^跟班学习。

二季度：

1、《党章》知识竞赛考试(笔试);

2、重温入党誓词活动;

3、去联点乡村开展结对帮扶共建活动，第一次走访联系帮扶对象;

4、革命教育主题活动;

5、班子成员之间上下沟通，党员之间谈心活动;

6、党组班子民主生活会;

7、党支部会议3次，党员会议1次;

8、选派干部参加各类培训班;

9、党员半年考核活动;

10、作风建设专题讲座;

11、党支部、团支部、工会、妇联共同组织一次户外拓展训练活动;

12、作风建设情况通报。

三季度：

1、去联点乡村开展结对帮扶共建活动，第二次走访联系帮扶对象;

2、深入粟狮村与村干部、部分党员群众进行谈心谈话交流活动;

3、党支部会议3次，党员会议1次;

4、优秀党员评比表彰活动;

5、作风建设专题党课;

6、廉政主题基地教育学习活动;

7、班子成员谈心活动;

8、廉政知识竞赛考试(笔试)。

四季度：

1、党支部书记向党组、党员述职活动;

2、去联点村帮扶慰问、总结结对共建活动;

3、慰问特困党员、老党员活动;

4、党支部会议3次，党员会议1次;

5、党组班子民主生活会;

6、廉政建设“回头看”活动;

7、党组书记、副书记向党员大会述职活动;

8、班子成员之间谈心活动;

9、分管领导与干部谈心活动;

10、作风建设情况通报;

11、业务情况通报、重大事项通报活动;

12、党建与项目同步考核总结

内控部工作计划篇四

随着医疗事业的不断发展，医院遭遇的内部与外部风险也是无可避免的，这时医院必须发挥风险导向审计在医院内部控制的作用，对医院内部进行自我监督、自我约束，使风险导向审计在医院内部发挥应有的作用。笔者在本文着重介绍了风险导向审计与医院内部控制的关系及风险导向审计在医院内部控制中的应用。

一、风险导向审计与医院内部控制的关系

风险导向审计是医院内部控制的重要组成部分，风险导向审计是对内部控制的再控制。医院虽然可以通过专业人士的评价、外部行政管理部门的监督检查、外聘中介机构等进行监督检查，但要想对日常事务进行全方位多层次的检查，只有内部审计可以做到。风险导向审计对医院内部控制系统的充分性、有效性发挥着重要作用，内部审计及时根据实际情况的变化而进行医院各部门的调整，为内部机制的有序运行提供保障。同样，内部控制搞好了，对于审计工作的顺利开展也有很大帮助：一方面可以提高审计效率，为审计制定合理的程序，另一方面也有助于确定审计的方法与范围，为审计提供依据，最后对于审计的质量也有了保证。

二、风险导向审计在医院内部控制中的应用

依据国家审计协会的《内部审计实务标准》，风险导向审计主要应用在编制审计计划时、确定审计范围时、编制审计方案时、实施审计过程中、编制审计报告时等，从风险导向审计与内部控制的关系来看，可以得出结论，医院风险导向审计离不开医院内部控制，采用风险导向审计办法，必须建立在对医院的风险管理与内部控制有一定了解的基础上，只有了解了这些基本情况，才能对内部控制实现再控制，合理配置审计资源，提高审计效率。

1.了解单位基本情况，进行应用思路的部署

进行风险导向审计的应用，必须要了解应用单位的基本情况，对于风险导向审计在医院内部控制中应用进行分析，必须要了解医院年总收入情况、固定资产、拥有病床数、相关背景、工作人员方面全方位的内容，然后进行运用思路的部署。为了实施风险导向审计，首先必须要对医院内部进行风险监测、分析、与预警，提高医院整体的风险防范意识，其次需建立健全医院内部控制制度，降低控制风险。通过对医院风险的分析与内部控制的评估，最后按风险的高低制定审计方案，开展审计工作。由审计风险模式可以看出，审计风险与重大错报风险和检查风险相关，其中重大错报风险很大层面上与医院的风险管理体制不严格、风险监测不严密相关。因此，应用风险导向审计的第一步便是完善风险管理体系。

2.建立与完善医院风险管理体系

医疗体制的改革，医疗卫生事业的迅速发展，使医院面临的风险越来越多且越来越大，建立与完善医院风险管理体系已经势在必行，为了促进医院管理体制的发展，根据相关文献与实践经验提出计划与控制系统应用于风险管理体系，如何实现计划与控制系统是需要深思的一个问题，我们必须要从组织保证、工作重点、具体措施三方面入手。在组织保证方面，需要明确的是要想实现计划与控制目标，必须要建立相应的机构来实现，这时，计划控制委员会的成立是必要的，其工作的内容是先制定医院的战略部署与总体的工作计划，再对工作的总体进程进行控制，最后对计划的内容进行评价，来决定计划与控制管理中的问题。

依据其它企事业单位的实践与研究及相关研究资料表明，该部门的工作内容含有拟定实施计划与各项草案，审查设定的计划在医院风险管理以及内部控制中的运用情况，并对运用过程进行监督，对于在此过程中出现的问题给出评估，并给出相应的解决措施，对医院的内外部环境进行综合分析，对于潜在风险要进行日常管理。

医院要把全面风险管理的思想贯穿于计划与控制的整个过程，把此作为计划与控制管理工作的重点，以此为思路进行医院内部计划控制与管理，有助于计划实施的有步骤、有条理，从而实现医院的发展目标。

3.完善的系统控制降低风险

为完善医院的内部控制系统，实现风险导向在医院内部控制中的应用，要在以下几个方面进行相关研究。要点之一便是要通过监察审计室来进行内部控制的评价与估测，监察室有了对内部控制方案的基本了解后，明确各科室在内部控制中的职责，了解风险导向审计部门在对内部控制进行监督与评价时的责任与义务。依据相关文献与国家颁布的法律政策，实现评估与审计内部控制而采取的措施和政策有以下几项：审查医院的内部控制制度是否符合国家规定的有关法规以及企业制订规章制度、办法、程序等；审计医院内部控制系统是否具有真实性完整性、系统性全面性等特点。

要点之二便是排查风险，完善医院内部控制制度，这一点要求各部门对自己部门内部的各个程序所存在的风险进行一一排查与估算，对风险划分相应的等级，按照等级制定相应的应对与填补漏洞措施，完善内部控制，通过对风险点的排查，有效地降低风险的发生概率，对于风险导向审计在内部控制中的应用提供有效指导作用。

通过前两个要点对内部控制系统的完善可以有效地降低风险发生的可能性，要点三和四是对一和二的补充与拓展，要点三是开展内部风险评价试点，对内部风险进行量化评价，依据各风险点的影响与后果，划分风险等级，依据风险等级划分审计资源，节省人力、物力、财力，在有效的分配资源中降低了内部控制的风险等级。

要点四是制定和完善内部控制方法，内部控制的重要组成部分之一就是要对内部控制系统进行监督评价，因此，必须要形成有效的监督与评价体系，对医院内部各部门的风险等级进行明确划分，明确评价内容。具体评价内容包括内部控制环境、风险评估、制度建设、岗位设置与管理、权限控制、计划管理、计算机信息系统控制、应急机制等，把等级与内容相结合。

内控部工作计划篇五

组  长：

副组长：

成  员：

（一）收入内控管理 

1、收入管理内控领导组 

组长：张李斌 

成员：段林强  范亚楠  李  亮  杨新娜  马建光  陈海青   李宇鑫 

2、收入管理的职责 

（二）支出内控管理 

1、支出管理内控领导组 

组长：

副组长：

成员：

2、支出管理的职责 

以下项目由中心校统一办理： 

（1）教材、参考及各种教师用书；教研记录、校长日记、听课本等。 

（2）报刊、杂志、试卷费、印刷费。 

（3）师生缴纳的保险费。 

（4）接待费。 

（5）上派的各种工本费、手续费、资料费、审验费等。 

（6）公派的学习、培训等费用。 

（7）超过一千元的维修费用。 

（8）锅炉取暖燃料费。 

（9）购置费。 

6、支付方式：一般情况转账支付，特殊情况使用其他支付方式。 

1、年初两周内，各校制定《全年基本支出预算表》交中心校审定。 

2、按已审定的预支计划合理支出。 

4、每学期末，学校负责人将本学期大额支出分类简要说明。 

内控部工作计划篇六

风险评估是指在识别的基础上对风险进行计量、分析、判断、排序的过程，简单的说，风险评估就是评估风险发生的可能性和危害性，可能性表示一个既定事项将发生的概率，危害性则表示它的后果的严重程度，风险评估的结果是应对风险的主要依据。医院作为流动人群密集的公共场所，暴露于各种风险之下，对各种风险进行评估，可以明确医院应对的重点，以保证医院处于稳定的秩序中，为患者提供温馨、舒适的就医环境。

通过统计分析对我院的风险得出如下结果：

风险类别        发生可能性         后果严重程度

突发公共卫生事件     低                  中

医疗纠纷             中                  中

火灾                 中                  高

医院感染             中                  中

供电故障             低                  低

供水故障             低                  低

供氧故障             低                  低

内控部工作计划篇七

成立“山西药科职业学院内部控制建设工作领导组”(以下简称“内控领导组”)负责组织制定学院全面推进内部控制实施建设方案、指导建立适合我院实际情况的内部控制基础性评价体系、研究解决实施工作中出现的重大问题、监督指导内部控制建设工作的全面开展。内控领导组成员如下：

组长：院长

副组长：纪委书记

副院长

成员：党政办公室主任

组织人事部部长

纪检监察室主任

计划财务处处长

审计处处长

(二)成立监督检查机构

成立以纪检书记为组长的学院内部控制建设工作的监督组，负责监督检查学院内部控制建设工作的全过程。

组长：纪委书记

副组长：纪检监察室主任

成员：纪检监察室工作人员，各党总支、直属党支部纪检委员

(三)联合工作机构

成立由计划财务处牵头，党政办公室、组织人事部、纪检监察室、计划财务处、学生工作部(处)、审计处、后勤保卫处、基建办、实训中心、电教中心、科研中心、图书馆、继续教育部等部门参加的“山西药科职业学院推进内部控制建设联合工作组”(以下简称“联合工作组”)，办公室设在计划财务处。“联合工作组”在“内控领导组”的领导下开展工作，具体负责全院各部门基础性评价工作的督促、指导、检查等工作。

组长：分管计财工作副院长

副组长：计划财务处处长

成员：党政办公室主任

组织人事部部长

教务处处长

纪检监察室主任

学生工作部(处)部(处)长

审计处处长

后勤保卫处处长

基建办公室主任

继续教育部主任

图书馆馆长

实训中心主任

科研中心主任

电教中心主任

内控部工作计划篇八

单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各处室的协作和配合。工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。

成立了由校长任组长、党支部书记王任副组长、各处室负责人为成员的内部控制规范领导小组。领导小组下设内控工作办公室，校办室主任彭新强牵头协调内部控制的建立与实施工作，各处室为内部控制的具体执行机构，积极配合内控工作办公室建立和实施内部控制，对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出学校内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促各处室落实内部控制的整改计划和措施，确保内部控制体系的有效运行。

二、拟定工作方案，明确推进计划

我们制定了《内部控制规范工作方案》。加强内控规范的宣传，学习内控相关知识，制定内控工作方案，成立内控工作团队。对财务及相关处室人员进行培训、梳理制度流程、费用支出，风险分析、建立控制机制，优化制度。

三、构建内控机制，保障内控实施

(一)建立了我校内控运行制约机制。主要包括8个方面的内容：内控管理职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，关键人员资质能力，财务信息编报要求，信息技术应用要求，经济活动风险评估，内部控制监督评价。

我们建立了《财物工作制度》，明确了出纳、会计职责；建立了《磻溪初中治理教育乱收费责任追究制》，强化了教师管理；建立了《磻溪初中校务公开制度》，坚持每学期对公用经费收支情况进行公布，公开、透明。建立了《磻溪初中固定资产管理制度》，从采购、验收、使用、报废等各个环节强化资产管理；《中政府采购细则》，物品采购、工程采购逐步步入正规；建立了《校园工程建设管理制度》，加强了校园工程的质量监督；《磻溪初中合同管理制度》，确保了合同制定、保管的规范。对制度和流程进行固化并达到常态化，真正实现从“人治”管理向“制度”管理和科学管理的转变。

（三）注重细节，强化管理

细节决定成败，对于学校财务工作和资产管理更应该注重细节。

1、采购必须经过相关部室核准，先报采购申请，后采购；

2、所有票据必须注明用途，附清单或者相关合同复印件；

3、属于政府采购的物品或者工程，必须有政府采购文件；

4、重大事项必须经校委会研究确定，或者通过教代会研究确定；

5、票据报销必须由经办人、经办领导签字，法人审批后才能履行报销手续。

内控规范建设政策性强、涉及面广，是一项具有相当难度和专业性的工作。我校财务人员都是兼职人员，也不具备会计从业相关资格，一切都在摸索中前进。随着社会的发展、教育的进步，学校财务工作的重要性日渐突现。我们将在今后的工作中，要加强财务人员的选拔、任用和培训，不断完善制度建设，更要强化财务管理和资产管理的细节，在校内形成“人人学内控，处处讲内控”的良好氛围。扎扎实实提高我校内控水平。

内控部工作计划篇九

甲方名称(用人单位)：

住所：

法定代表人(主要负责人)：

乙方(劳动者)姓名：

户籍所在地：

现居住地址：

身份证号码：

根据《_劳动合同法》及相关法律、法规的规定，甲乙双方遵循合法、公*、*等自愿、协商一致、诚实信用的原则订立本合同。

第一条本合同期限经双方协商一致，采取下列第________种形式：

(一)固定期限：自____年____月____日起至____年____月____日止。其中：试用期自____年____月____日至____年____月____日。

(二)无固定期限：自____年____月____日起。其中，试用期自____年____月____日至____年____月____日。

(三)以完成一定工作任务人期限：自____年____月____日______起到_____________时止。

第二条甲方根据工作岗位的实限需要，安排乙从事_______________工作、工作地点为__________。

甲乙双方可以签订岗位协议书，约定岗位具体职责和要求。

第三条乙方应按照甲方安排的工作内容及要求，认真履行岗位职责，按时完成工作任务，遵守甲方依法制定的规章制度。

第四条甲方按排乙方执行____________工时工作制。

(一)标准工时工作制：乙方每日工作不超过八小时，*均每周不超过四十小时。

(二)综合计算工时工作制：*均日和*均周工作时间不超过法定标准工作时间。

(三)不定时工作制：甲方在保障职工身体健康并充分听取职工意见的基础上，应采用集中工作、集中休息、轮休调休、弹性工作时间等适当方式，确保职工的休息权利和生产、工作任务的完成。实行综合计算工时或名不定时工作制的，由甲方报劳动保障行政部门批准后实行。

第五条甲方依法保证乙方的休息权利。乙方依法享受法定节假日以及探亲、婚丧、计划生育、带薪年休假等休假权利。

第六条甲方严格招待劳动定额标准，不得强迫或者变相强迫乙方加班。确因生产经营需要，经与工会和乙方协商后可以延长工作时间，一般每日不超过一小时。因特殊原因需延找工作时间的，在保障乙方身体健康的条件下，延长工作时间每日不超过三小时，每月不超过三十六小时。

第七条甲方结合本单位的生产经营特点和经济效益，依法确定本单位的工资分配制度。乙方的工资水*，按照本单位的工资分配制度，结合乙方的劳动技能、劳动强度、劳动条件、劳动贡献等确定，实行同工同酬。

第八条甲方按下列第_____种形式支付乙方工资。

(一)计时工资。乙方的工资标准为_______元/月(周)，绩效工资(奖金)根据乙方实际劳动贡献确定。

(二)计件工资。乙方的劳动定额为______，计件单价为________。

(三)按照甲方依法制定的工资分配制度确定。

乙方在试用期期间的工资标准为_____________。

第九条甲方于每月________日前以货币或转帐形式足额支付乙方工资，如遇节假日或休息日，应提前到最近的工作日支付。

甲方应书面记录支付乙方工资的时间、数额、工作天数、签字等情况，并向乙方提供工资清单。

第十条甲方安排乙方延长工作时间或者在休息日、法定节假日工作的，应依法安排乙方补休或者按照国家相关规定向乙方支付加班工资。

第十一条甲乙双方必须按照国家和地方有关社会保险的法律、法规和政策规定参加社会保险，依法缴纳各项社会保险费。其中，乙方负担的部分由甲方负责代扣代缴。

第十二条乙方在合同期内，休息休假、患病或负伤、患职业病或因工负伤、生育、死亡等待遇，以及医疗期、孕期、产期、哺乳期的期限及待遇，按相关法律、法规的规定执行。

第十三条甲方为乙方提供以下补充保险和福利待遇：

第十四条甲方建立健全操作规程，工作规范和劳动安全卫生、职业危害防护制度，并对乙方进行必要的培训。乙方在劳动过程中应严格遵守各项制度规范和操作规程。

第十五条甲方为乙方提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动防护用品，安排乙方从事有职业危害作业的，定期为乙方进行健康检查。

第十六条甲方对可能产生职业病危害的岗位，应向乙方履行如实告知的义务，并对乙方进行劳动安全卫生教育，预防劳动过程中的事故的发生，减少职业危害。

第十七条甲方违章指挥、强令冒险作业，危及乙方人身安全的，乙方有权拒绝。乙方对危害生命安全和身体健康的劳动条件有权对用人单位提出批评、检举和控告。

第十八条甲乙双方按照本合同的约定、依法、全面履行各自的义务。

第十九条甲方变更名称、法定代表人、主要负责人或者投资人等事项，不影响本合同的履行。

第二十条甲方发生合并或者分立等情况，本合同继续有效，由承继甲方权利和义务的单位继续履行。

第二十一条经甲乙双方协商一致，可以变更本合同约定的内容，并以书面形式确定。

第二十二条甲乙双方解除、终止本合同，应当按照《劳动合同法》第三十六条、第三十七条、条三十八条、第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条的规定进行。

第二十三条甲乙双方解除、终止本合同，符合《劳动合同法》第四十六条规定情形的，甲方应依法向乙方支付经济补偿。

第二十四条甲方违法解除或者终止本合的，乙方要求继续履行本合同的，甲方应当继续履行;乙方不要求继续履行本合同或者本合同已经不能继续履行的，甲方应当依法按照经济补偿佥标准的二倍向乙方支付赔偿金。

乙方违法解除劳动合同，给甲方造成损失的，应当承担赔偿责任。

第二十五条解除、终止本合同时，甲方应当依据有关法律法规出具解除、终止劳动合同的证明，并在十五日内为乙方办理档案和社会保险关系转移手续。乙方应当按照双方协定，办理工作交接。应当支付经济补偿的，在办结工作交接时支付。

第二十六条甲方为乙提供专项培训费用，对其进行专业技术培训，双方可以订立专项协议，约定服务期。乙方违反服务期约定的，应当按照约定支付违约金。

第二十七条乙方负有保密义务的，双方可以订立专项协议，约定竞业限制条款。乙方违反竞业限制约定的，应当按照约定支付违约金。给用人单位造成损失的，应该承相赔偿责任。

第二十八条以下协议作为本合同的附件：岗位协议书培训协议书保密协议书……

第二十九条双方约定的其它事项：

第三十条甲方双方因履行本合同发生劳动争议，可以协商解决。协商不成的，可以依法申请仲裁、提起诉讼。

第三十一条本合同未尽事宜，按国家和地方有关规定执行。

第三十二条本合同自甲乙双方签字或盖章之日起生效。本合同一式二份，甲乙双方各执一份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日